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磅新规来了没60亿净资产 券商别想设立海外子公司海外成员

发布时间:2018-09-29 22:36|作者:admin|       来源:未知|浏览次数:

  新规来了【重磅!商别想设立海外子公司没60亿净资产 券!长假前夕】国庆,金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》已经在6月初完成征求意见的《证券公司和证券投资基,落地正式。经营机构需满足证券公司净资产不低于60亿元人民币《管理办法》规定资管机构在境外设立、收购或参股,不低于6亿元人民币等五大条件证券投资基金管理公司净资产。基金报(中国)!

  假前夕国庆长,金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》已经在6月初完成征求意见的《证券公司和证券投资基,落地正式。

  经营机构需满足证券公司净资产不低于60亿元人民币《管理办法》规定资管机构在境外设立、收购或参股,不低于6亿元人民币等五大条件证券投资基金管理公司净资产。

  中其,司的要求有所宽松境外机构下设子公,专业子公司再设立机构征求意见稿中不允许,业孙公司开展金融业务和金融相关业务正式出台的文件允许境外子公司设立专;二十四个月内过渡期也由“,规范逐步,十二条、十三条的要求达到本办法第十一条、。施行后36个月内”改为“本办法,规范逐步,的相关要求达到本办法。”?

  会表示证监,5月4日开始自2018年,国政府法制信息网”证监会在官网和“中,社会公开征求意见就《管理办法》向。管机构1家、境外行业协会1家)及5名社会人士的121条反馈意见共收到来自17家单位(证券公司7家、基金管理公司8家、境外监。

  真梳理研究证监会认,行的意见和建议采纳了合理可,《管理办法》相应修改完善。

  适当门槛一是维持,“走出去”支持机构。走出去”的条件整合两类机构“,守信、合规经营要求机构诚实,产流动性良好财务状况及资,结构健全法人治理,内部控制有效风险管理和。

  业务范围二是规范,织架构完善组。司突出主营业务要求境外子公,织架构规范组,程投资限制返,月过渡期以达到相关要求并给予现有机构三十六个。

  公司加强管控三是督促母,机构管理完善境外。境外子公司法人治理要求母公司依法参与,司重大事项管理强化对境外子公;理、风险管理和内部控制体系健全覆盖境外机构的合规管。

  持续监管四是加强,监管合作完善跨境。机构信息报送要求完善证券基金经营,及相关人员的法律责任明确证券基金经营机构。监管合作完善跨境,机构的信息交流加强与境外监管,机构相关情况及时了解境外,置跨境金融风险有效防范和处。

  十二条规定正式稿中第,、清晰、可穿透的股权架构境外子公司应当具有简明,、经营管理能力和风险管控水平相适应法人层级应当与境外子公司资本规模。

  司开展金融业务和金融相关业务境外子公司可以设立专业孙公。需要外除确有,得再设立机构上述孙公司不。收购、参股经营机构境外子公司再设立、,行相关的审批或者备案手续应当按照国家有关规定履。

  台的征求稿中而在此前出,表述为这一,开展金融业务和金融相关业务“机构可以设立专业子公司,务确有需要外除开展上述业,得再设立机构专业子公司不。”?

  第十六条规定正式文件中,境外设立、收购子公司证券基金经营机构在,董事会具有影响力应当确保对子公司。行董事的仅设执,券基金经营机构提名执行董事应当由证。

  构提名的董事人数不少于董事会人数的一半删除了征求意见稿中的“由证券基金经营机。”?

  之外除此,领域的工作经历、具备履行职责所必需的时间和精力、中国证监会规定的其他条件等要求不变提名董事需符合:最近 3 年无相关违法违规记录、具备 5 年以上证券、基金等金融。

  十八条规定正式稿第,保等的金额超过净资产的 5%但不足 10%购买、出售资产或者投资、借贷、关联交易、担,0 万元人民币且不低于 50,当通过股东提案等方式证券基金经营机构应,事项由境外子公司董事会审议在境外子公司章程中明确下列。

  十二条要求正式稿第二,外子公司的内部稽核和外部审计制度证券基金经营机构应当建立健全对境,、业务稽核、风险控制监督等完善对境外子公司的财务稽核,的有效性、财务运营的稳健性等检查和评估境外子公司内部控制。年不少于一次外部审计每,定期进行内部稽核。

  不具有实质性担保义务的安慰函以及其他类似文件的正式稿第二十八条增加了“依法为境外子公司出具, 个工作日内向中国证监会备案应当于出具文件的次月前 5。”?

  “本办法施行前正式稿中要求,、收购子公司或者参股经营机构的证券基金经营机构已经获准设立,后 36 个月内应当在本办法施行,规范逐步,的相关要求达到本办法。”!

  为“应当在二十四个月内对比征求意见稿这一表述,规范逐步,十二条、十三条的要求达到本办法第十一条、。”!

  稿规定正式,境外经营放债或类似业务证券基金经营机构不得在。上述业务的已经开展,施行之日起自本办法,上述业务不得新增,到期终结存量业务。

  基金经营机构在境外经营放债或类似业务的在此前发布的征求意见稿中仅要求“证券,专门子公司应当设立,超过子公司净资产且放债规模不得。”?

  前曾对外透露据证监会此,17 年底截至 20,司、24 家基金管理公司)在境外设立、收购了经营机构我国境内有 55 家证券基金经营机构(31家证券公,融资活动提供了金融服务积极为境内企业跨境投,营水平与核心竞争力提高了自身国际化经。

  08年20,香港成立基金子公司部分基金公司率先在,夏基金(香港)有限公司均在那一年成立易方达资产管理(香港)有限公司、华。几年随后,金公司也纷纷设立香港子公司汇添富、广发、博时等多家基。

  子公司仍停留在2015年最近获批的基金公司香港,时彼,资产、易方达国际控股有限公司、中加国际资产三家子公司中邮基金、易方达基金、中加基金分别设立中邮创业国际。

  设立香港子公司的流程部分基金公司仍在走,提交了设立香港子公司的申请前海开源基金在2015年,次反馈意见阶段目前仍处于第一;之外除此,年申请设立香港子公司永赢基金也在2016,为“受理补正”目前最新进展。

  征求意见稿时此前在发布,构存在部分问题:一是部分机构下设机构较多证监会也指出了资管机构目前设立境外分支机,较多层级,构不清晰内部架,不到位管控;拓展至非金融业务领域二是部分机构将业务,事与母公司同质或相似的业务有的还返程境内设立子公司从;构对境外机构管控不足三是证券基金经营机,险隐患存在风。

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