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思维列控:中信建投证券股限公司关于河南思维主动化设备股份无限

发布时间:2018-03-29 05:04|作者:admin|       来源:未知|浏览次数:

  导工作指引》等有关法律、法规的规定根据《上海证券交易所上市公司持续督,动化设备股份有限公司(以下简称“河南思维”、“上市公司”、“公司”)持续督导工作的保荐机构中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”)作为正在履行河南思维自,规范运行情况进行了现场检查对公司自2017年以来的,度报告、2016年年度报告、2017年一季度报告、2017年半年报、2017年三季度报告等相关文件报告如下:4、审阅公司2015年年度报告、2016年一季度报告、2016年半年报、2016年三季;关决策程序、股权激励实施进展资料、信息披露资料8、核查公司全资子公司实施的股权激励方案及有;止实施公司2017年限制性股票激励计划有关决策程序、信息披露资料9、核查公司2017年限制性股票激励计划方案及有关决策程序、终;励计划方案及有关决策程序、信息披露资料10、核查公司2018年限制性股票激;程序、股权购买协议、蓝信科技工商资料、蓝信科技审计报告、相关信息披露资料11、核查公司收购河南蓝信科技股份有限公司49%股权的收购方案及有关决策;场检查经现,截至现场检查之日保荐机构认为:,完善的法人治理结构河南思维建立了较为,监事会的议事规则得到贯彻执行公司章程、股东大会、董事会和,规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法,效地发挥了作用公司治理机制有;和权责分配科学合理公司内部机构设置,批程序和相应责任等规定明确合规对部门或岗位业务的权限范围、审,措施得到有效执行风险评估和控制;召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定公司2017年以来历次股东大会、董事会和监事会的,会议资料保存完整会议记录及其他,的董事或监事签名确认会议决议经出席会议。件、会议记录的检查根据对公司三会文,相关信息进行对比和分析并通过与指定网络披露的,截至现场检查之日保荐机构认为:,载、误导性陈述和重大遗漏公司信息披露不存在虚假记,息披露的相关规定符合上市公司信。况根据核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况(三)公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情,务部门负责人等进行访谈并与公司高管人员、财,截至现场检查之日保荐机构认为:,资产完整河南思维,务、财务保持独立人员、机构、业,有上市公司资金的情形不存在关联方违规占。核查经,金已全部存放至募集资金专户河南思维首次公开发行募集资,三方监管协议、募集资金四方监管协议及其补充协议并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金,金专户对账单及使用明细台账保荐机构逐月核对了募集资,截至现场检查之日保荐机构认为:,照既定的规划用途使用河南思维募集资金已按,目投入使用情况良好目前募集资金投资项。使用过程中在募集资金,金使用的内部管理制度河南思维制定了募集资,合相关法律法规规定对募集资金的使用符,用募集资金的情形不存在重大违规使,及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律规定的情形亦不存在其他违反《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》。事会、股东大会决议和信息披露文件根据公司章程等内部相关制度、董,人员的访谈以及相关。构认为保荐机,外投资的决策权限和决策机制进行了规范河南思维已对关联交易、对外担保和对,在重大违法违规和损害中小股东利益的情况相关的关联交易、对外担保和对外投资不存。务负责人和部分业务人员访谈根据与公司高级管理人员、财,化情况以及公司经营情况了解近期行业和市场变。构认为保荐机,营环境并未发生重大变化河南思维经营模式、经,营管理状况正常公司治理及经。易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项本次现场检查未发现河南思维存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交。场检查工作过程当中保荐机构持续督导现,务人员给予了积极的配合公司领导和相关部门业,提供了必要的支持为本次现场检查。公司持续督导工作指引》的有关要求保荐机构按照《上海证券交易所上市,行了持续督导职责对河南思维认真履,场核查工作经过本次现,2017年以来保荐机构认为:,面的运作符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求河南思维在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方。无正文(本页,有限公司2017年持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页为《中信建投证券股份有限公司关于河南思维自动化设备股份)。

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