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发布时间:2018-03-29 05:04|作者:admin|       来源:未知|浏览次数:

  导工作指引》等有关法律、法规的要求根据《上海证券交易所上市公司持续督,司(以下简称辰欣药业或公司)首次公开发行股票并上市持续督导工作的保荐机构中泰证券股份有限公司(以下简称中泰证券或保荐机构)作为辰欣药业股份有限公,规范运行情况进行了现场检查对公司自2017年以来的,如下报告!

  换、闲置募集资金现金管理情况的相关文件4、审阅公司募集资金存放、募集资金置。

  场检查经现,截至现场检查之日保荐机构认为:,完善的法人治理结构辰欣药业建立了较为,监事会的议事规则得到贯彻执行公司章程、股东大会、董事会和,规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法,效地发挥了作用公司治理机制有;和权责分配科学合理公司内部机构设置,批程序和相应责任等规定明确合规对部门或岗位业务的权限范围、审,措施得到有效执行风险评估和控制;的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程规定公司2017年以来历次股东大会、董事会和监事会,会议资料保存完整会议记录及其他,的董事或监事签名确认会议决议经出席会议。

  件、会议记录的检查根据对公司三会文,相关信息进行对比和分析并通过与指定网络披露的,截至现场检查之日保荐机构认为:,载、误导性陈述和重大遗漏公司信息披露不存在虚假记,息披露的相关规定符合上市公司信。

  及其他关联方的交易及资金往来情况经核查公司与控股股东、实际控制人,务部门负责人等进行访谈并与公司高管人员、财,截至现场检查之日保荐机构认为:,资产完整辰欣药业,务、财务保持独立人员、机构、业,有上市公司资金的情形不存在关联方违规占。

  核查经,资金已全部存放至募集资金专户辰欣药业首次公开发行股票募集,构签署了募集资金三方监管协议并分别与专户开立银行及保荐机,金专户对账单及使用明细台账保荐机构逐月核对了募集资,截至现场检查之日保荐机构认为:,照既定的规划用途使用辰欣药业募集资金已按,目投入使用情况良好目前募集资金投资项。用符合相关法律法规规定辰欣药业对募集资金的使,情况和变更募集资金用途的情形不存在重大违规使用募集资金的,及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律规定的情形亦不存在其他违反《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》。

  事、监事、高级管理人员交谈现场检查人员通过与公司董,披露文件、相关董事会决议、股东大会决议查阅关联交易和对外投资的相关合同、信息,和管理规章制度以及各项业务,合理性、必要性对其关联交易的,效性有,外投资进行了核查对外担保和重大对。

  年3月1日2018,药品种临床批件实施许可及专利申请转让暨关联交易的议案》辰欣药业第三届董事会第三次会议审议通过了《关于相关新,易进行了事前确认独立董事对上述交,对上述事项进行了审议并获得通过辰欣药业第三届监事会第三次会议。药WX390的临床批件实施许可、相关专利申请、专有技术、知识产权及其他权益本次关联交易的交易标的为耐药性肺结核治疗创新药WX081和晚期肿瘤治疗创新。海嘉坦医药科技有限公司(以下简称上海嘉坦)辰欣药业将上述新药品种的临床批件无偿授予上,知识产权及相关权益转让给上海嘉坦另外将相关专利申请、专有技术和,现金58万元转让对价为。利申请转让的对价组成部分作为临床批件实施许可及专,祥)公司向辰欣药业转让上海嘉坦1%股权上海嘉祥医药科技有限(以下简称上海嘉,国和沈强已出资原值向辰欣药业转让广州嘉越合计4%的股权广州嘉越医药科技有限公司(以下简称广州嘉越)股东李永。

  交易的公允性为保证关联,促辰欣药业对交易标的进行评估保荐机构在上述交易发生前督。发不确定性大但由于新药研,入的资金和人力资本较大取得临床批件后的后续投,交易标的进行评估辰欣药业未对相关。

  交易外除上述,交易严格按照公司关联交易相关规定执行保荐机构认为:公司与关联方发生的关联,披露义务和审议程序并履行了相关的信息;交易定价公允与关联方的,经营的独立性不影响公司。

  经营决策严格按照公司的相关规定执行保荐机构认为:公司对外投资等重大,股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定决策程序符合《公司法》、《上海证券交易所,股东的利益没有损害。

  务负责人和部分业务人员访谈根据与公司高级管理人员、财,化情况以及公司经营情况了解近期行业和市场变,式、经营环境并未发生重大变化保荐机构认为:辰欣药业经营模,营管理状况正常公司治理及经。

  一步完善关联交易制度保荐机构提请公司进,、程序履行的完备性和信息披露的及时性采取有效措施保证关联交易价格的公允性。

  易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项本次现场检查未发现辰欣药业存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交。

  场检查工作过程当中保荐机构持续督导现,务人员给予了积极的配合公司领导和相关部门业,提供了必要的支持为本次现场检查。

  公司持续督导工作指引》的有关要求保荐机构按照《上海证券交易所上市,行了持续督导职责对辰欣药业认真履,场核查工作经过本次现,2017年以来保荐机构认为:,面的运作符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求辰欣药业在公司治理、内控制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方。


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